Lexware Buchhaltung ELSTER: Umsatzsteuer-Voranmeldung im elektronischen Verfahren versenden

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Voraussetzungen für problemloses Funktionieren des Elster – Verfahrens in  und mit Lexware:

Prüfen Sie vor der ersten Übertragung die folgenden Voraussetzungen.

Angaben zu Finanzamt und Steuernummer: Diese Angaben hinterlegen Sie im Firmenstamm.

  1. Öffnen Sie das Menü ‚Bearbeiten – Firma‘.
  2. Öffnen Sie die Seite ‚Finanzamt‘.
  3. Hinterlegen Sie die Daten zum zuständigen Finanzamt.
  4. Wählen Sie das Bundesland.
  5. Tragen Sie die Steuernummer ein.
  6. Klicken Sie auf ‚Speichern‘.

Hinterlegung des ELSTER-Zertifikats: Die elektronische Abgabe der Umsatzsteuer-Voranmeldung muss mit elektronischem Zertifikat erfolgen. Eine ausführliche Anleitung zum Beantragen und Hinterlegen des ELSTER-Zertifikats finden Sie unter folgendem Link: ELSTER-Zertifikat beantragen

Angaben zu Datenübermittler, Zertifikat und Proxyserver: In der ELSTER-Konfiguration hinterlegen Sie die Angaben zum Datenübermittler, zum Zertifikat und zum Proxyserver (optional).

  1. Öffnen Sie ‚Extras – ELSTER – ELSTER konfigurieren‘.
  2. Tragen Sie den Datenübermittler ein, der für die Übertragung der Steuerdaten verantwortlich ist.
  3. Tragen Sie die Angaben zum ELSTER-Zertifikat ein.
  4. Optional: Wenn Sie einen Proxy-Server verwenden, hinterlegen Sie die erforderlichen Angaben. Wenn Sie eine Firewall einsetzen, schalten Sie die Ports für die ELSTER-Übertragung frei (HTTP: Port 8080, HTTPS: Port 443).
  5. Klicken Sie auf ‚Speichern‘.

Journalbuchungen: Sie können nur Journalbuchungen übertragen. Übertragen Sie deshalb ggf. vor der Übertragung die Stapelbuchungen in das Journal: Menü ‚Buchen – Stapel ausbuchen‘.


Einstellungen im Druckdialog wählen

Die Angaben zum Zeitraum und zur Auswertung treffen Sie im Druckdialog.

  1. Öffnen Sie ‚Extras – ELSTER – Umsatzsteuer-Voranmeldung‘.

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  2. Das Zielgerät ‚ELSTER‘ ist voreingestellt.
  3. Da nur Journalbuchungen übertragen werden, ist als Auswertungsbereich ‚Journal‘ eingestellt.
  4. Wählen Sie den Zeitraum.
  5. Aktivieren Sie bei Bedarf die folgenden Antragsoptionen:
    Antragsoptionen
    Berichtigte Anmeldung Wenn Sie für einen bereits übertragenen Zeitraum eine berichtigte Umsatzsteuer-Voranmeldung senden wollen, setzen Sie hier den Haken. In der Kennzahl 10 wird die Ziffer 1 eingetragen.
    Verrechnung des Erstattungsbetrages erwünscht In der Kennzahl 29 wird die Ziffer 1 eingetragen.
    Widerruf der Einzugsermächtigung In der Kennzahl 26 wird die Ziffer 1 eingetragen.
    USt-Sondervorauszahlung verrechnen Diese Einstellung steht nur in den Zeiträumen Dezember oder 4. Quartal zur Auswahl.
    Der Betrag der Sondervorauszahlung wird im Formular in der Kennzahl 39 ausgewiesen.
    Belege beigefügt, bzw. nachgereicht In der Kennzahl 22 wird die Ziffer 1 eingetragen.
    Ergänzende Angaben zur Steueranmeldung senden Wenn Sie verhindern wollen, dass Ihre Steueranmeldung zur automationsgestützen Steuerfestsetzung führt, klicken Sie auf ‚Daten erfassen‘ und erfassen Sie im Dialog ‚Manuelle Werte‘ Ihre Angaben.
  6. Klicken Sie auf ‚Ausgabe‘.

Das ELSTER-Übertragungsmodul wird gestartet.


ELSTER-Plausibilitätsprüfung

Wenn Ihr Datenfall unplausible Daten enthält, wird die Verarbeitung von den ELSTER-Annahmestellen abgelehnt. Nach Klick auf ‚Ausgabe‘ prüft das Programm deshalb bestimmte Daten vor der Übertragung auf Plausibilität.

  1. Wenn fehlerhafte oder unplausible Daten gefunden werden, kommt folgende Meldung:

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  2. Um die Daten zu korrigieren, klicken Sie auf ‚Ja‘.
  3. Lexware scout zeigt Ihnen die fehlerhaften Daten und ermöglicht die Korrektur:

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  4. Wenn Sie alle Daten korrigiert haben, starten Sie die Übertragung erneut.

 


Aktualität des ELSTER-Moduls

Die Übertragung ist nur mit dem jeweils aktuellen ELSTER-Übertragungsmodul möglich. Nach Klick auf ‚Ausgabe‘ wird deshalb automatisch die Aktualität des ELSTER-Moduls geprüft.

  1. Wenn das ELSTER-Modul nicht aktuell ist, zeigt das Programm einen entsprechenden Hinweis und ermöglich Ihnen die Aktualisierung.
  2. Wenn das ELSTER-Modul aktuell ist, wird sofort die Seite ‚Datenbereitsteller‘ angezeigt.

Angaben zum Datenbereitsteller

  1. Die Angaben zum Datenbereitsteller übernimmt das Programm aus den Firmenangaben.

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  2. Wenn Sie den Datenbereitsteller ändern wollen, aktivieren Sie ‚Anderen Datenbereitsteller eintragen‘.
  3. Um die Umsatzsteuer-Voranmeldung zu übertragen, klicken Sie auf ‚Senden‘.
  4. Die Abfragen für Ihr elektronisches Zertifikat werden angezeigt.
    Beispiel: Abfrage der PIN beim Verfahren ‚ELSTER-Basis‘

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  5. Klicken Sie nach der Eingabe der erforderlichen Angaben auf ‚OK‘.
  6. Die Steuerdatenübertragung wird gestartet.
  7. Nach der Datenübertragung können Sie über die Schaltfläche ‚Übertragungsprotokoll‘ das Protokoll drucken. Das Protokoll steht auch in der ELSTER Zentrale zur Verfügung.

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  8. Klicken Sie auf ‚Schließen‘.

 


Umsatzsteuer-Voranmeldung senden

Um die korrekte Datenübermittlung zu den Servern der Finanzverwaltung zu ermöglichen, finden vor der Übertragung zwei Prüfungen statt:

  • ELSTER-Plausibilitätsprüfung: Prüfung Ihrer Daten auf unplausible Daten mit Korrekturmöglichkeit.
  • Aktualität des ELSTER-Übertragungsmoduls: Nur mit der jeweils aktuellen Version ist die Übertragung möglich.

ELSTER-Plausibilitätsprüfung

Wenn Ihr Datenfall unplausible Daten enthält, wird die Verarbeitung von den ELSTER-Annahmestellen abgelehnt. Nach Klick auf ‚Ausgabe‘ prüft das Programm deshalb bestimmte Daten vor der Übertragung auf Plausibilität. Wenn fehlerhafte oder unplausible Daten gefunden werden, kommt folgende Meldung:

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Um die Daten zu korrigieren, klicken Sie auf ‚Ja‘. Lexware scout zeigt Ihnen die fehlerhaften Daten und ermöglicht die Korrektur:

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Wenn Sie alle Daten korrigiert haben, starten Sie die Übertragung erneut.

Steuerdaten übertragen

Die Übertragung ist nur mit dem jeweils aktuellen ELSTER-Übertragungsmodul möglich. Nach Klick auf ‚Ausgabe‘ wird deshalb automatisch die Aktualität des ELSTER-Moduls geprüft.

  1. Wenn das ELSTER-Modul nicht aktuell ist, zeigt das Programm einen entsprechenden Hinweis und ermöglich Ihnen die Aktualisierung.
  2. Wenn das ELSTER-Modul aktuell ist, wird sofort die Seite ‚Datenbereitsteller‘ angezeigt:

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  3. Die Angaben zum Datenbereitsteller übernimmt das Programm aus den Firmenangaben. Wenn Sie den Datenbereitsteller ändern wollen, aktivieren Sie ‚Anderen Datenbereitsteller eintragen‘
  4. Um die Umsatzsteuer-Voranmeldung zu übertragen, klicken Sie auf ‚Senden‘.
  5. Die Abfragen für Ihr elektronisches Zertifikat werden angezeigt.
    Beispiel: Abfrage der PIN beim Verfahren ‚ELSTER-Basis‘

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  6. Klicken Sie nach der Eingabe der erforderlichen Angaben auf ‚OK‘.
  7. Die Steuerdatenübertragung wird gestartet.
  8. Nach der Datenübertragung können Sie über die Schaltfläche ‚Protokoll‘ das Übertragungsprotokoll drucken. Das Protokoll steht auch in der ELSTER Zentrale zur Verfügung.

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  9. Klicken Sie auf ‚Schließen‘.

Vorgänge in der ELSTER Zentrale

In der ELSTER Zentrale sind alle Steuerdatenfälle dokumentiert. Die ELSTER Zentrale finden Sie im Menü ‚Extras – ELSTER – ELSTER Zentrale‘. Die Zentrale gliedert sich in die Registerkarten ‚Offene Vorgänge‘ und ‚Historie‘.

Ofene Vorgänge
In dieser Registerkarte finden Sie die Steuerdatenfälle, die nicht übertragen werden konnten.

  • Status ‚Zum Versenden bereit‘: Wenn die Voranmeldung nicht übertragen werden konnte, weil z. B. die ELSTER-Server zum Zeitpunkt der Übertragung nicht erreichbar waren, hat der Vorgang den Status ‚Zum Versenden bereit‘.
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    Wenn die Voraussetzungen für die erfolgreiche Übertragung hergestellt sind, können Sie den Vorgang aus der ELSTER Zentrale erneut übertragen. Klicken Sie dazu auf die Schaltfläche ‚Erneut senden‘.

  • Status ‚Fehler‘: Wenn die Voranmeldung aufgrund inhaltlicher Fehler nicht übertragen werden konnte, hat der Vorgang den Status ‚Fehler‘.
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    Informationen zur Fehlerursache finden Sie unter ‚Details‘. Wenn Sie den Fehler korrigiert haben, löschen Sie den Vorgang in der ELSTER Zentrale . Senden Sie den Vorgang erneut über das Menü ‚Extras – ELSTER – Umsatzsteuer-Voranmeldung‘.

 

Historie
In dieser Registerkarte finden Sie die erfolgreich übertragenen Steuerdatenfälle mit Link zum Protokoll und den Zusatzangaben, z. B. Datenbereitsteller, Datenübermittler. Damit die Historie der gesendeten Steuerdaten bestehen bleibt, gibt es in der Historie keine Löschfunktion.

 


Fehler bei der Übertragung

Fehlermeldungen prüfen

  1. Übertragungsfehler werden nach dem Sendeversuch angezeigt.
    Beispiel: Fehlende Steuernummer

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  2. Das Fehlerprotokoll finden Sie auch in der ELSTER Zentrale in den ‚Details‘.

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  3. Beseitigen Sie die Fehlerursache und senden Sie den Steuerdatenfall erneut.
  4. Löschen Sie den fehlerhaften Vorgang in der ELSTER Zentrale durch Klick auf das Papierkorb-Symbol .

 

Verfügbarkeit der ELSTER-Server prüfen
Prüfen Sie bei Fehlermeldungen die Verfügbarkeit der ELSTER-Server. Informationen zur Server-Verfügbarkeit finden auf der Webseite der Finanzverwaltung unter folgendem Link: https://www.elster.de/elsterweb/svs

 


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